央廣網北京6月21日消息 6月21日，據北京證監局披露，因公司研究報告存在問題，中信建投證券及兩名分析師被出具警示函。

北京證監局指出，經查，中信建投證券存在如下問題:一是未制定投資價值研究報告專項內部制度,未規定第三方刊載或轉發公司研究報告情況的跟蹤監測制度,公司合規風控考核評價制度不夠細化；二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規定,抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。

（截圖自北京證監局）

上述情況違反了《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號,以下簡稱《暫行規定》)第三條、第六條、第九條、第十條、第十八條規定。根據《暫行規定》第二十二條規定，對中信建投證券采取出具警示函的行政監管措施。

此外，北京證監局指出，中信建投發布的發布的某研究報告的審核流程中部分底稿缺失,引用的文件發布日期錯誤。證券分析師楊光、李長鴻作為作為研究報告署名證券分析師,對研究報告內容負有直接責任。根據《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條規定,對二人采取出具警示函的行政監管措施。

（截圖自北京證監局）

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